162 lines
17 KiB
Markdown
162 lines
17 KiB
Markdown
::: {.cover}
|
||
::: {.cover-logo}
|
||
|
||
:::
|
||
::: {.cover-title}
|
||
ВЕНЕРА МОНТАНА
|
||
:::
|
||
::: {.cover-subtitle}
|
||
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2\
|
||
ПРАВИЛА ОБМЕНА\
|
||
ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ
|
||
:::
|
||
::: {.cover-divider}
|
||
:::
|
||
:::
|
||
|
||
::: {.summary-page}
|
||
# О документе
|
||
|
||
**Что это.** Правила обмена цифровых финансовых активов оператора обмена цифровых финансовых активов Общества с ограниченной ответственностью «Венера Монтана» (далее — Правила), разрабатываемые в соответствии со статьями 10 и 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ.
|
||
|
||
**Назначение.** Правила определяют порядок организации торгов цифровыми финансовыми активами на электронной торговой платформе Оператора, порядок допуска цифровых финансовых активов к торгам и допуска участников торгов, порядок совершения сделок, расчётов и обеспечения ликвидности, а также порядок прекращения допуска и приостановления торгов.
|
||
|
||
**Правовое основание.** Федеральный закон № 259-ФЗ; нормативные акты Банка России; Федеральный закон № 115-ФЗ; Налоговый кодекс Российской Федерации.
|
||
|
||
**Утверждающий орган.** Правила утверждаются единоличным исполнительным органом Оператора и согласовываются с Банком России в порядке статьи 11 Федерального закона № 259-ФЗ.
|
||
:::
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## Статья 1. Общие положения
|
||
|
||
**1.1.** Оператор является оператором обмена цифровых финансовых активов; включение Оператора в реестр операторов обмена цифровых финансовых активов осуществляет Банк России в порядке статей 10 и 11 Федерального закона № 259-ФЗ.
|
||
|
||
**1.2.** Электронная торговая платформа Оператора реализует функции оператора обмена: организация торгов, ведение стакана заявок, сведение сделок, расчёты, передача сведений в Банк России и Федеральную налоговую службу.
|
||
|
||
**1.3.** Оператор не является биржей и не осуществляет деятельность организатора торговли по Федеральному закону от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## Статья 2. Участники торгов
|
||
|
||
**2.1. Категории участников.** К торгам допускаются:
|
||
|
||
- квалифицированные инвесторы — физические и юридические лица в соответствии с действующими нормативными актами Банка России;
|
||
- неквалифицированные инвесторы — физические лица — резиденты Российской Федерации, в пределах допуска по матрице (Приложение № 4);
|
||
- институциональные инвесторы и юридические лица — резиденты Российской Федерации с раскрытой структурой собственности до конечных бенефициарных владельцев;
|
||
- маркет-мейкеры (российские юридические лица с соответствующим статусом).
|
||
|
||
**2.2. Идентификация участников.** Участник допускается к торгам после прохождения процедуры идентификации в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России. Идентификация — через Единую систему идентификации и аутентификации или иные законные способы.
|
||
|
||
**2.3. Категоризация неквалифицированных инвесторов.** При допуске неквалифицированного инвестора к торгам Оператор проверяет соблюдение лимитов и условий, установленных матрицей допуска. При несоответствии — допуск к соответствующей категории цифровых финансовых активов не предоставляется.
|
||
|
||
**2.4. Тестирование инвестора.** Допуск неквалифицированного инвестора к категориям цифровых финансовых активов с повышенным риском возможен после прохождения тестирования по форме, согласованной с Банком России.
|
||
|
||
**2.5. Соглашение об участии в торгах.** Допуск оформляется присоединением участника к публичному соглашению об участии в торгах, размещаемому на сайте Оператора.
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## Статья 3. Допуск цифровых финансовых активов к торгам
|
||
|
||
**3.1. Допускаемые инструменты.** К торгам допускаются:
|
||
|
||
- цифровые финансовые активы, выпущенные в информационной системе Оператора (по Правилам информационной системы — Приложение № 1);
|
||
- цифровые финансовые активы, выпущенные в информационных системах других российских операторов информационных систем, на основании двусторонних договоров о допуске.
|
||
|
||
**3.2. Условия допуска выпуска к торгам.** Выпуск допускается к торгам при одновременном выполнении условий:
|
||
|
||
- решение о выпуске оформлено в соответствии с законодательством Российской Федерации и подписано усиленной квалифицированной электронной подписью эмитента;
|
||
- эмитент включён в реестр пользователей информационной системы;
|
||
- эмитент раскрыл сведения, установленные нормативными актами Банка России;
|
||
- размер выпуска соответствует минимальному объёму, установленному Правилами;
|
||
- обеспечена возможность исполнения денежных требований (для выпусков с денежными требованиями).
|
||
|
||
**3.3. Минимальный объём выпуска.** Минимальный объём отдельного выпуска цифровых финансовых активов для допуска к торгам устанавливается решением Оператора с учётом обеспечения ликвидности; ориентир — не менее 50 миллионов рублей по совокупной номинальной стоимости.
|
||
|
||
**3.4. Маркет-мейкер.** Для каждого выпуска цифровых финансовых активов, допущенного к торгам, привлекается маркет-мейкер. Маркет-мейкер обязан: поддерживать двусторонние котировки на покупку и продажу в торговое время; обеспечивать минимальную глубину стакана заявок; не превышать максимальный спред между ценами заявок (значения устанавливаются в соглашении с маркет-мейкером и публикуются в карточке выпуска).
|
||
|
||
**3.5. Прекращение допуска.** Допуск выпуска прекращается в случаях:
|
||
|
||
- завершения срока обращения цифрового финансового актива;
|
||
- решения Банка России;
|
||
- решения эмитента по основаниям, предусмотренным решением о выпуске;
|
||
- неисполнения эмитентом обязательств перед держателями (приостановление до устранения нарушений);
|
||
- иных оснований, установленных законодательством.
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## Статья 4. Порядок совершения сделок
|
||
|
||
**4.1. Стакан заявок.** Сделки совершаются на основании заявок, поданных участниками. Заявки группируются в стакан заявок для каждого выпуска цифровых финансовых активов.
|
||
|
||
**4.2. Виды поручений.** К совершению допускаются:
|
||
|
||
- лимитные поручения — на покупку или продажу указанного количества цифровых финансовых активов по цене не выше (для покупки) или не ниже (для продажи) указанной цены;
|
||
- рыночные поручения — на покупку или продажу указанного количества цифровых финансовых активов по лучшей цене встречного заявки;
|
||
- условные поручения — поручения с условиями активации (стоп-лосс, тейк-профит).
|
||
|
||
**4.3. Сведение сделок.** Заявки сводятся в порядке непрерывного двойного аукциона с приоритетом цены и времени поступления заявки.
|
||
|
||
**4.4. Тайм-фрейм торгов.** Торговое время устанавливается Оператором; ориентир — с 10:00 до 18:00 по московскому времени в рабочие дни. Решение о торговом времени публикуется на сайте Оператора.
|
||
|
||
**4.5. Автоматическое исполнение обязательств.** Условия автоматического исполнения обязательств по сделкам, в том числе расчёт сделок и переход прав, реализуются в распределённом реестре.
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## Статья 5. Расчёты
|
||
|
||
**5.1. Номинальный счёт.** Расчёты по сделкам осуществляются через номинальный счёт Оператора в уполномоченной российской кредитной организации в порядке статьи 10.1 Федерального закона № 259-ФЗ.
|
||
|
||
**5.2. Раздельный учёт.** Денежные средства участников торгов учитываются раздельно от собственных средств Оператора. Кредиторы Оператора не имеют права требования к денежным средствам участников на номинальном счёте.
|
||
|
||
**5.3. Валюта расчётов.** Все расчёты осуществляются в валюте Российской Федерации.
|
||
|
||
**5.4. Сроки расчётов.** Расчёты по сделкам осуществляются в день совершения сделки (T+0). Для сделок с привлечением банковского платёжного канала расчёты осуществляются в течение следующего рабочего дня (T+1).
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## Статья 6. Обеспечение ликвидности
|
||
|
||
**6.1. Минимальная глубина стакана.** Маркет-мейкер обеспечивает наличие в стакане заявок цифровых финансовых активов на покупку и продажу в совокупном объёме не менее установленного значения в торговое время. Конкретные параметры публикуются в карточке выпуска.
|
||
|
||
**6.2. Максимальный спред.** Маркет-мейкер обеспечивает максимальный спред между лучшей ценой покупки и лучшей ценой продажи не выше установленного значения. Конкретные параметры публикуются в карточке выпуска.
|
||
|
||
**6.3. Маркет-мейкерское соглашение.** Условия маркет-мейкерства фиксируются в соглашении между Оператором и маркет-мейкером, согласованном по основным параметрам с Банком России.
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## Статья 7. Приостановление и прекращение торгов
|
||
|
||
**7.1. Основания приостановления.** Торги отдельным выпуском или всеми выпусками приостанавливаются в случаях:
|
||
|
||
- решения Банка России;
|
||
- сбоев информационной системы или системы защиты информации;
|
||
- неисполнения эмитентом обязательств перед держателями;
|
||
- наличия достаточных оснований полагать нарушение законодательства;
|
||
- иных оснований, установленных законодательством.
|
||
|
||
**7.2. Меры при нарушении условий допуска.** При выявлении нарушения условий допуска (например, неквалифицированный инвестор приобрёл цифровые финансовые активы повышенного риска) Оператор приостанавливает операции с учётной записи нарушителя и принимает меры, предусмотренные правилами обмена и нормативными актами Банка России.
|
||
|
||
**7.3. Прекращение торгов.** Прекращение торгов отдельным выпуском оформляется решением Оператора с уведомлением Банка России и держателей.
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## Статья 8. Раскрытие информации
|
||
|
||
**8.1. Информация о выпусках.** Оператор обеспечивает публичное раскрытие сведений о допущенных выпусках: наименование эмитента, краткое описание выпуска, объём выпуска, номинальная стоимость, доходность, обременение, обеспечение, риск-декларация.
|
||
|
||
**8.2. Информация о торгах.** Оператор обеспечивает публичное раскрытие сведений о торгах: цена сделок, объём сделок, стакан заявок, статистика торгов.
|
||
|
||
**8.3. Передача сведений в государственные органы.** Оператор передаёт сведения о сделках в Федеральную налоговую службу и Федеральную службу по финансовому мониторингу в установленном порядке.
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## Статья 9. Заключительные положения
|
||
|
||
**9.1.** Изменения в Правила утверждаются Оператором и согласовываются с Банком России в порядке статьи 11 Федерального закона № 259-ФЗ.
|
||
|
||
**9.2.** Действующая редакция Правил публикуется на сайте Оператора.
|
||
|
||
**9.3.** Применимое право — законодательство Российской Федерации.
|